与上个月（9月-10月）处罚数据对比

2018年10月-11月反洗钱行政处罚信息详情

1安徽

2018年11月27日

安徽绩溪农村商业银行股份有限公司，因未按规定履行客户身份识别义务、未按规定报送大额交易报告，中国人民银行宣城市中心支行依法对该单位处以人民币30万元罚款，对2名相关责任人员合计处以人民币2.7万元罚款。

2福建

2018年10月31日

泰宁县农村信用合作联社，因违反《反洗钱法》及相关规章，中国人民银行三明市中心支行依法对该单位处以人民币23.5万元罚款，对2名相关责任人员分别处以人民币1.1万元罚款。

2018年11月5日

民生人寿保险股份有限公司宁德中心支公司，因违反反洗钱法，中国人民银行宁德市中心支行依法对该单位处以人民币21万元罚款。

河南省2018年9月-10月反洗钱处罚来自三明市、宁德市2个中心支行，共2条处罚信息。

3甘肃

2018年11月28日

西南证券股份有限公司甘肃分公司，2017年1月1日至2018年8月31日，该单位未按照规定履行反洗钱客户身份识别义务，根据《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条第(一)款规定，中国人民银行兰州中心支行对该单位处以人民币20万元罚款，并对该单位相关责任人员进行了处罚。

4广东

2018年11月20日

兴业银行股份有限公司惠州分行，因未按照规定保存客户身份资料，中国人民银行惠州市中心支行依法对该单位处以人民币22万元罚款，对1名相关责任人员处以人民币1.2万元罚款。

2018年11月20日

惠州仲恺东盈村镇银行股份有限公司，因未按照规定保存客户身份资料、未按规定分析及报告可疑交易，中国人民银行惠州市中心支行依法对该单位处以人民币41万元罚款，对1名相关责任人员处以人民币1.2万元罚款。

2018年11月22日

广东南粤银行股份有限公司揭阳分行，2017年7月1日至2018年4月30日，未按照规定履行客户身份资料保存义务、未按规定履行可疑交易报告义务。中国人民银行揭阳市中心支行依法对该单位处以人民币24万元罚款，对1名相关责任人员处以人民币1万元罚款。

广东省2018年10月-11月反洗钱处罚来自惠州市、揭阳市2个中心支行，共3条处罚信息。

5贵州

2018年10月31日

中国银行股份有限公司六盘水分行，因未按照规定履行客户身份识别义务，中国人民银行六盘水市中心支行依法对该单位处以人民币30万元罚款，对原单位负责人处以人民3万元罚款，对相关责任人员合计处以人民币5万元罚款。

2018年11月15日

贵州荔波农村商业银行股份有限公司，因未按照规定履行客户身份识别义务、未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告，中国人民银行黔南州中心支行依法对该单位处以人民币61万元罚款，对相关责任人员合计处以人民币5万元罚款，同时，责令贵州荔波农村商业银行股份有限公司限期整改。

2018年11月22日

安顺西航南马村镇银行有限责任公司，因未按照规定履行客户身份识别义务、未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告，中国人民银行安顺市中心支行依法对该单位处以人民币44万元罚款，对相关责任人员合计处以人民币4万元罚款。

2018年11月1日（合并处罚）

贵州银行股份有限公司安顺分行，根据《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条、《人民币银行结算账户管理办法》第二十八条、第四十八条、第五十五条、第六十七条、《个人数据信息基础数据库管理暂行办法》第二十八条、第二十九条、第三十九条、《征信业管理条例》第四十条，《金融违法行为处罚办法》第二十二条规定，中国人民银行安顺市中心支行对贵州银行股份有限公司安顺分行给予警告，并处该单位人民币155万元罚款，另对相关责任人处以人民币31万元罚款。

贵州省2018年10月-11月反洗钱行政处罚来自六盘水、黔南、安顺中心3个中心支行，共4条处罚信息。

6河南

2018年11月1日

百年人寿保险股份有限公司南阳中心支公司，因未按规定履行客户身份识别义务，中国人民银行南阳市中心支行依法对该单位处以人民币15万元罚款，对相关责任人员处以人民币0.5万元罚款。

2018年11月2日

中国人民人寿保险股份有限公司南阳中心支公司，因未按规定履行客户身份识别义务，中国人民银行南阳市中心支行依法对该单位处以人民币10万元罚款，对相关责任人员处以人民币0.5万元罚款。

2018年11月2日

中国银行股份有限公司南阳分行 ，因未按规定报送大额交易报告，中国人民银行南阳市中心支行依法对该单位处以人民币20万元罚款，对相关责任人员处以人民币1万元罚款。

2018年11月2日

招商银行股份有限公司南阳分行 ，因未按规定履行客户身份识别义务，中国人民银行南阳市中心支行依法对该单位处以人民币10万元罚款，对相关责任人员处以人民币0.5万元罚款。

河南省2018年10月-11月反洗钱行政处罚全部来自南阳市中心支行，共4条处罚信息。

7江西

2018年11月19日

汇明商务服务有限公司，因未按照规定履行客户身份识别义务、未按照规定保存客户身份资料及交易记录、未按照规定报送可疑交易报告，中国人民银行南昌中心支行依法对该单位处以人民币90万元罚款，对1名相关责任人员处以人民币3万元罚款。

2018年11月19日

东方证券股份有限公司南昌绿茵路证券营业部，因未按照规定履行客户身份识别义务、未按照规定报送可疑交易报告，中国人民银行南昌中心支行依法对该单位处以人民币36万元罚款，对1名相关责任人员处以人民币1.2万元罚款。

2018年11月19日

瑞达期货股份有限公司南昌营业部，因未按照规定履行客户身份识别义务、未按照规定报送可疑交易报告，中国人民银行南昌中心支行依法对该单位处以人民币36万元罚款，对1名相关责任人员处以人民币1.2万元罚款。

2018年11月20日

华夏人寿保险股份有限公司江西分公司，因未按照规定履行客户身份识别义务、未按照规定报送可疑交易报告，中国人民银行南昌中心支行依法对该单位处以人民币36万元罚款，对1名相关责任人员处以人民币1.2万元罚款。

江西省2018年10月-11月反洗钱行政处罚全部来自南昌中心支行，共4条处罚信息。

8辽宁

2018年10月22日

营口银行股份有限公司大连分行，因未按规定履行客户身份识别义务，中国人民银行大连市中心支行依法对该单位处以人民币30万元罚款，对1名直接责任人员处以人民币2.5万元罚款。

2018年10月24日

国家开发银行大连市分行，因未按规定履行客户身份识别义务、未按照规定保存客户身份资料和交易记录、未按规定报送大额交易或可疑交易报告，中国人民银行大连市中心支行依法对该单位处以人民币20万元罚款，对2名直接责任人员处以人民币2万元罚款。

辽宁省2018年10月-11月反洗钱行政处罚来自大连市中心支行，共2条处罚信息。

9山东

2018年10月25日

北京银行股份有限公司聊城分行，因未按规定履行客户身份识别义务，中国人民银行聊城市中心支行依法对该单位处以人民币10万元罚款，对1名相关责任人员处以人民币0.5万元罚款。

2018年10月25日

莱商银行股份有限公司聊城分行，因未按规定履行客户身份识别义务，中国人民银行聊城市中心支行依法对该单位处以人民币30万元罚款，对1名相关责任人员处以人民币1万元罚款。

2018年10月25日

国华人寿保险股份有限公司聊城中心支公司，因未按规定履行客户身份识别义务，中国人民银行聊城市中心支行依法对该单位处以人民币10万元罚款，对1名相关责任人员处以人民币0.5万元罚款。

2018年10月31日

恒丰银行股份有限公司青岛分行，因未按规定履行客户身份识别义务、未按照规定报送可疑交易报告，中国人民银行青岛市中心支行依法对恒丰银行青岛分行责令限期改正，对该单位处以人民币90万元罚款，对相关责任人员处以合计人民币8.5万元罚款。

山东省2018年10月-11月反洗钱行政处罚来自聊城市、青岛市2个中心支行，共4条处罚信息。

10山西

2018年5月8日（公示日期：2018年11月6日）

中国农业银行股份有限公司运城分行，因违反履行身份识别义务、妥善保存客户身份资料和交易记录，中国人民银行运城市中心支行依法对该单位处以人民币20万元罚款，对直接负责的高级管理人员和其他责任人员处以人民币1万元罚款。

11陕西

2018年11月6日

宁夏银行股份有限公司西安分行，因未按照规定报送可疑交易报告，中国人民银行西安分行依法对该单位处以人民币30万元罚款，对相关责任人员合计处以人民币4万元罚款。

12四川

2018年10月30日

华夏人寿保险股份有限公司凉山中心支公司，因未按照规定履行客户身份识别义务，中国人民银行凉山州中心支行依法对该单位处以人民币12万元罚款，对1名相关直接责任人员处以人民币1万元罚款。

2018年11月1日

天安人寿保险股份有限公司四川分公司，因未按照规定履行客户身份识别义务、未按规定报送可疑交易报告，中国人民银行成都分行依法对该单位处以人民币28万元罚款，对2名相关直接责任人员合计处以人民币2万元罚款。

2018年11月6日

资阳农村商业银行股份有限公司，因未按照规定履行客户身份识别义务、与身份不明的客户进行交易，中国人民银行资阳市中心支行依法对该单位处以人民币80万元罚款，对2名相关直接责任人员合计处以人民币3万元罚款。

2018年11月9日

安信证券股份有限公司内江西林大道营业部，因未按照规定履行客户身份识别义务，中国人民银行内江市中心支行依法对该单位处以人民币8万元罚款，对直接责任人员处以人民币0.5万元罚款。

2018年11月19日

中国太平洋财产保险股份有限公司德阳中心支公司，因未按照规定履行客户身份识别义务，中国人民银行德阳市中心支行依法对该单位处以人民币25万元罚款，对直接责任人员处以人民币2万元罚款。

2018年11月19日

凉山州商业银行股份有限公司，因未按照规定履行客户身份识别义务、未准确完整报送个人信用信息，中国人民银行凉山州中心支行依法对该单位处以人民币32万元罚款，对1名相关直接责任人员处以人民币3万元罚款。

2018年11月21日（合并处罚）

资中县农村信用合作联社，因违反金融统计相关规定的行为、违反征信管理相关规定的行为、违反反洗钱相关规定的行为、违反人民币管理及反假货币相关规定的行为、违反国库管理相关规定的行为，中国人民银行内江市中心支行依法对该单位给予警告，并处人民币65万元罚款，对相关责任人员分别处以人民币1万元、0.5万元、0.5万元罚款。

四川省2018年10月-11月反洗钱行政处罚来自凉山州、资阳市、内江市、德阳市4个中心支行及成都分行，共7条处罚信息。

13新疆

2018年11月4日

中华联合财产保险股份有限公司巴音郭楞蒙古自治州分公司，因未按照规定履行客户身份识别义务、未按规定报送可疑交易报告，中国人民银行巴州中心支行依法对该单位处以人民币77万元罚款，并对1名相关负责处以人民币7.5万元罚款。

2018年11月5日

疏附县农村信用合作联社，因未按照规定履行客户身份识别义务，中国人民银行喀什地区中心支行依法对该单位处以人民币10万元罚款，并对单位负责人张某及相关责任人员阿某、伊某分别处人民币0.3万元、0.3万元、0.3万元罚款。

新疆省2018年10月-11月反洗钱行政处罚来自巴州、喀什地区2个中心支行，共2条处罚信息。

14云南

2018年10月16日

云南玉龙农村商业银行，因客户身份初次识别、持续识别工作不到位，存在为持失效证件客户开立账户和大量身份证件长期失效的情况，未按规定履行客户风险分类评级，中国人民银行丽江市中心支行依法对该单位处以人民币20万元罚款，并对该行董事长白某、行长杨某、分管反洗钱工作副行长张某、反洗钱部门负责人李某分别处以人民币1万元罚款。

2018年11月9日

中国银行股份有限公司楚雄州分行，因未按规定履行客户身份识别义务，中国人民银行楚雄州中心支行依法对该单位处以人民币8万元罚款，并对直接负责的高级管理人员1人处以人民币0.4万元罚款。

2018年11月9日

云南永仁县农村信用合作联社，因未按规定履行客户身份识别义务，中国人民银行楚雄州中心支行依法对该单位处以人民币12万元罚款，并对直接负责的高级管理人员1人处以人民币1万元罚款。

2018年11月9日

曲靖市商业银行楚雄分行，因未按规定履行客户身份识别义务，中国人民银行楚雄州中心支行依法对该单位处以人民币8万元罚款，并对直接负责的高级管理人员1人处以人民币0.4万元罚款。

2018年11月9日

云南大姚农村商业银行股份有限公司，因未按规定履行客户身份识别义务，中国人民银行楚雄州中心支行依法对该单位处以人民币12万元罚款，并对直接负责的高级管理人员1人处以人民币1万元罚款。

2018年11月14日

中国邮政储蓄银行股份有限公司曲靖市分行，因未按规定履行客户身份识别义务，中国人民银行曲靖市中心支行依法对该单位处以人民币18万元罚款，并对该行行长瞿某处以人民币2万元罚款，对该行副行长徐某处以人民币1万元罚款。

2018年11月19日

盐津县农村信用合作联社，因存在客户身份识别不到位、未按照规定报送大额交易报告和可疑交易报告的情况，中国人民银行昭通市中心支行依法对该单位处以人民币20万元罚款，并对直接负责的高级管理人员邓某处以人民币1万元罚款。

2018年11月19日

中国农业银行股份有限公司彝良县支行，因存在客户身份识别不到位、未按照规定报送大额交易报告和可疑交易报告的情况，中国人民银行昭通市中心支行依法对该单位处以人民币20万元罚款，并对直接负责的高级管理人员王某处以人民币1万元罚款。

云南省2018年10月-11月反洗钱行政处罚来自丽江市、楚雄州、曲靖市、昭通市4个中心支行，共8条处罚信息。

15浙江

2018年11月7日（合并处罚）

邮储银行宁波分行，因“1.虚报、瞒报金融统计资料；2.未准确报送个人信用信息；3.违反规定为存款人多头开立银行结算账户；4.超过期限或未向人民银行报送账户开立、变更、撤销等资料；5.对违反规定的票据进行承兑、贴现、付款或保证；6.未按照规定程序收缴假币；7.未按照规定履行客户身份识别义务；8.未按照规定保存客户交易记录；9.未按照规定报送大额交易报告和可疑交易报告；10.与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户”，中国人民银行宁波市中心支行依法对该单位给予警告，并处以人民币134.6万元罚款。

2018年11月16日

中国银河证券股份有限公司宁波分公司，因未按照规定履行客户身份识别义务，中国人民银行宁波市中心支行依法对该单位处以人民币35万元罚款，并对2名相关负责人合计处以人民币6万元罚款。

浙江省2018年10月-11月反洗钱行政处罚来宁波市中心支行，共2条处罚信息。

16重庆

2018年10月30日

哈尔滨银行股份有限公司重庆涪陵支行，因违反有关反洗钱项规定的行为，中国人民银行涪陵市中心支行依法对该单位处以人民币20万元罚款，并对该单位直接责任人处以人民币1.4万元罚款。

2018年11月1日

中国邮政储蓄银行有限公司忠县支行，因违反有关反洗钱规定的行为，中国人民银行万州中心支行依法对该单位处以人民币25.2万元罚款，对相关责任人处以人民币2.06万元罚款。

2018年11月13日

中国银行股份有限公司重庆大足支行（简称中国银行大足支行），2017年7月1日至2018年6月30日，中国银行大足支行未按照规定履行客户身份识别义务。根据《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条第（一）项规定，中国人民银行永川中心支行依法对该单位处以人民币20万元罚款，对相关责任人处以人民币1万元罚款。

重庆市2018年10月-11月反洗钱行政处罚来自涪陵市、万州、永川3个中心支行，共3条处罚信息。